La division de crypto-monnaie de l’application de trading populaire Robinhood a été condamnée à une amende de 30 millions de dollars par le Département des services financiers de l’État de New York pour avoir prétendument enfreint les réglementations en matière de cybersécurité et les lois anti-blanchiment d’argent.
Le département des services financiers de l’État de New York a accusé la société d’applications de trading de ne pas avoir utilisé les ressources adéquates pour mettre fin aux activités de trading illicites sur la plateforme.
Un communiqué de presse à ce sujet précise :
« Toutes ces lacunes étaient dues à ce que le ministère a jugé être des lacunes importantes dans la gestion et la surveillance des programmes de conformité de RHC, y compris l’incapacité à favoriser et à maintenir une culture de conformité appropriée. Le département a également constaté que des ressources adéquates n’étaient pas consacrées aux programmes de conformité de RHC, en particulier au fur et à mesure de leur croissance, ce qui a exacerbé ces problèmes. »
Robinhood fait maintenant l’objet d’une enquête plus approfondie et le département vous demandera de retenir les services d’un consultant financier indépendant qui évaluera régulièrement vos efforts de conformité et appliquera des mesures correctives si nécessaire.
Ne pas embaucher ni former de personnel.
En plus de ne pas avoir empêché les activités de lutte contre le blanchiment d’argent, Robinhood a également été accusé de ne pas avoir embauché et formé son personnel pour prévenir les comportements financiers illicites. Le département a déclaré que Robinhood n’avait pas pris note des risques commerciaux apparents et n’avait donc pas pris les mesures nécessaires pour empêcher le comportement illicite.
Pour sa défense, Robinhood, par l’intermédiaire de son avocate générale adjointe, Chery Crumpton, a déclaré dans une interview :
« Nous avons réalisé des progrès significatifs dans la création de programmes de cybersécurité, de conformité et juridiques à la pointe de l’industrie. Nous continuerons à prioriser ce travail pour mieux servir nos clients. Nous restons fiers d’offrir une plate-forme plus abordable et plus accessible pour l’achat et la vente de crypto-monnaie et sommes ravis de continuer à développer notre activité de manière responsable avec les nouveaux produits et services que nos clients recherchent. »
